GBT 19273-2003企业标准体系 评价与改进

GB/T 19273-2003《企业标准体系 评价与改进》是企业标准体系系列标准之一，本系列标准结构 如 下 : — GB/T 15496-2003(企业标准体系 要求》; — GB/T 15497-2003(企业标准体系 技术标准体系》; — GB/T 15498-2003(企业标准体系 管理标准和工作标准体系》; — GB/T 19273-2003(企业标准体系 评价与改进》。 本标准是对建立标准体系的企业进行标准体系符合性评价与改进的指导性文件 。企业可根据需要 对本标准中所规定的内容进行适当剪裁，以满足评价的需要。 评价 、确认 的结论 ，主要作为企业持续改进的重要依据，也可作为企业对社会明示和向顾客承诺的 证据 。 本标准中的附录 A和附录 B为规范性附录。 本标准由国家标准化管理委员会提出。 本标准由中国标准化协会企业标准化分会归口。 范围 本标准规定 了企业标准体系的评价原则和依据、评价条件、评价方法和程序 、评价 内容和要求 以及 评价 、确认后 的改进。 本标准适用于对建立标准体系的企业进行标准符合性和有效性的评价。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有 的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准 ，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究 是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注 日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 13016 标准体系表编制原则和要求 GB/T 13017 企业标准体系表编制指南 GB/T 15496-2003 企业标准体系 要求 GB/T 15497-2003 企业标准体系 技术标准体系 GB/T 15498-2003 企业标准体系 管理标准和工作标准体系 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 。 3.1 企业标准体系自我评价 self review of enterprise standard system 企业为确定其建立和实施标准体系所涉及的各项标准以及相关联的各种标准化工作是否达到规定 目标的适宜性、充分性和有效性进行的活动。 3.2 企业标准体系水平确认 validation of enterprise standard system 判定企业建立和实施的标准体系以及相关联的标准化工作是否满足企业预定要求的客观证明 活 动 。 4 评价的原则和依据 4.1 评价的原则 企业标准体系实施企业 自我评价(或内部评价)和经标准化主管部 门认 可的评价机构 的确认 (社会 确认)。无论是内部评价还是社会确认，评价和确认人员都应坚持和遵守以下原则，以保证评价的公正 性和有效性 。 评价原则如下: a) 坚持以事实和客观证据为判定依据的原则 ; b) 坚持标准与实际对照的原则; c) 坚持独立、公正的原则 。 4.2 评价和确认的依据 企业标准体系评价和确认的依据如下 : a) 国家有关的方针、政策; b) 标准化及相关法律、法规、规章和强制性标准; c) 企业标准体系系列国家标准:GB/T 15496 , GB/T 15497 , GB/T 15498以及GB/T 13016和 GB/T 13017。 5 自我评价 5.1 自我评价的基本条件 标准体系自我评价应具备 的基本条件 : a) 企业建立起了满足企业生产、经营、管理要求的标准体系，并在标准体系文件批准发布后，有效 实施在三个月以上 ; b) 企业应设有专职或兼职的标准化管理机构和人员以及明确的标准化职能; c) 企业全体员工应 经过标 准化专业知识 培训 ，熟悉 企业方针 、目标和本部 门、本 岗位的职责 、 权 限 ; d) 企业最高管理者和中层以上管理者 ，应熟悉国家有关标准化的法律 、法规和规章 ，掌握企业标 准体系文件的有关内容; e) 成立了由最高管理者代表领导的标准体系 自我评价小组，并制定了较完整的评价计划。 5.2 自我评价组织和人员要求 5.2.1 评价组织 成立由最高管理者代表参加 的标准体系自我评价小组 ，并确定一名组长 。成员包括各部 门或岗位 的负责人(也可外聘专家)。小组人数由企业自己确定。 5.2.2 评价人员 自我评价小组 人 员应经 过企业 标准化培训 ，具有 相关专业 技术知识.掌握 GB/T 15496, GB/T 15497,GB/T 15498等系列标准，熟悉企业生产 、经营 、管理情况和企业标准体系文件。 5.3 自我评价方法和程序 5.3.1 评价方法 自我评价一般采用整体评价的方法，由企业组成独立的评价小组，对建立的标准体系以及实施相关 标准和开展标准化工作的全过程进行整体评价。具体方法主要是通过评价人员的观察、提问 、听对方陈 述、检查、比对、验证等获取客观证据的方式进行。根据检查记录表和评分表(见附录 A中的表 A. 2和 附录 B)的评价结果，对不符合标准要求的项目制定纠正和预防措施，并跟踪实施和改进。 5.3.2 评价程序 评价活动按以下程序进行 : a) 制定评价计划; b) 成立评价小组 ; c) 评价准备 ; d) 评价实施 ; e) 编写自我评价报告和不合格报告(见附录 A中的表 A. 3和表 A. 4) ; f) 评价结果处置 ; 9) 考核奖惩。 5.4 自我评价的 内容和要求 自我评价的内容和要求与本标准第 7章规定的经标准化主管部门确认的评价机构确认的内容和要 求相 同。